取引残高報告書の見方

ご自宅に郵送する取引残高報告書の見方をご案内します。

1.作成基準

「取引残高報告書」は株式、債券、投信等のお取引内容と、お取引後の残高を四半期に１回以上お客さまへご報告するものです。

※信用取引、先物取引等のお取引がある場合には、毎月ご送付いたします。

※お取引がない場合でもお預り残高があれば、１年に１回ご送付いたします。

2.「取引残高報告書」の構成

（1）送付のご案内	ご報告内容の目次を記載。
（2）お預り残高の状況	商品種類毎のご参考評価額および信用・先物・オプション取引に係るご参考評価損益等を記載。
（3）お預り残高等の明細	MRF、円貨、外貨等のお預り金等の残高内訳及び銘柄毎のお預り証券等の残高明細を記載。
（4）お取引の明細	「円貨のお取引、証券の移動、MRFのお取引」、「外貨のお取引（通貨毎）」の明細を記載。
（5）ご参考情報	ご参考として特定預り証券の取得コストや個別元本等を記載。

（1）『送付のご案内』のご説明

・「取引残高報告書」のご報告内容の目次がご確認いただけます。

◎裏面（ページNO.2）にはご報告の内容毎（お預り残高の状況～ご参考情報）の各種注意点を記載しています。

（2）『お預り残高の状況』の記載内容

・お預り残高の種類毎（お預り金、国内株式、国内投資信託、外国公社債、外国投資信託、自動継続投資等）の参考評価額がご確認いただけます。

（3）『お預り残高等の明細』の記載内容

・お預り金等の残高の内訳（MRF残高、外貨預り金残高等）や、お預り証券（国内株式、国内投資信託、外国公社債等）の銘柄別の明細がご確認いただけます。

（4）『お取引の明細』の記載内容

・ご報告対象期間内のお取引（有価証券の売買、利金・分配金・償還金等のお支払等）、有価証券の入出庫、MRFのお取引（自動買付・自動解約）等を通貨毎、受渡日順に記載しております。

（5）『ご参考情報』の記載内容

・特定口座でお預りしている銘柄（特定預り証券）の取得コストや個別元本等がご確認いただけます。

その他ご注意点

★株式分割・併合等が行われた銘柄につきましては、手続きが完了し新株式が当社のお預り残高として記録される日（効力発生日）までは、分割・併合等が行われる前の残高を記載しております。
なお、このような銘柄につきましては＜ご参考価格＞、＜評価額＞は「******」と記載しております。

★特定口座にてお預りしている銘柄に関する注意点

有償割当増資が実施された場合、増資の払込みの有無にかかわらず、一律に払込みがされたものと見做し、取得コストを再計算して調整しております。なお、払込みされていない場合は、ご売却時までにお取扱店にご連絡ください。
資本剰余金を原資とする剰余金の配当が行われた場合、発行会社が公表する純資産減少割合に応じて取得コストを調整しております。
株式分割銘柄につきましては、取得コストは分割比率に基づき調整し表示しておりますが、数量はご報告時点で新株式が交付されていない場合は、分割前の数量を表示しております。

お客さまからのよくあるご質問

私は銘柄：「○○○デジタル2017/9/27日経リンク＄」、「△△銀行（毎月28日利払）8.4％2014/6/27」を保有していますが、お預り証券等の残高明細欄のご参考価格、評価額が「○○○デジタル2017/9/27日経リンク＄」について「******」と表示されているのは何故ですか？

ご参考価格、評価額につきましては金融商品取引所や当社指定の情報提供会社から入手した時価を参考に算出した価格等を表示しております。但し、一部の銘柄につきましては時価を入手することができない為、「******」と表示しております。なお、実際にお取引できる価格につきましてはお取扱店までお問い合わせください。

お取引の明細欄に記載されている△□電力の配当金等の説明に株式数比例配分方式とあるが、これはどういう方式ですか？

国内株式の配当金等を当社のお取引口座で受取ることができる方式です。お客さまが保有されている上場株式等の配当金等が、各証券会社の保有残高に応じて各証券会社のお客さま口座に入金されますので、下記のようなメリットがあります。

支払い開始日にお客さま口座へ自動的に入金されますので安全確実です。
証券総合口座を開設されている場合には、入金された配当金で「MRF」を自動的に買付けますので無駄なく運用できます。
特定口座（源泉徴収あり）に上場株式等の配当金等を受入れた場合、上場株式等の譲渡損失との損益通算を自動的に行いますので、原則、確定申告が不要です。

※お客さまの保有銘柄の一部または全部が特別口座で管理されている場合には、「株式数比例配分方式」をご利用いただけません。
詳しいお手続きにつきましてはお取扱店にお問い合わせください。

私は銘柄：「□○　短期豪ドル債オープン（毎月分配型）」を保有していますが、ご参考情報の特定預り証券の取得コスト等欄の取得コストと個別元本欄の個別元本が相違しているのは何故ですか？

特定預り証券の取得コスト欄はお客さまが当該銘柄を取得する際にお支払いただいた諸経費（手数料等）を含んでおりますが、個別元本欄は含んでおりません。従いまして、この諸経費（手数料等）相当額等について差異が発生することになります。また、特別分配金が発生する都度、特定預り証券の取得コストや個別元本はその分が減額されます。

「取引残高報告書」について電子交付の申込みはできますか？

はい。お申込みいただけます。電子交付サービスをお申込みいただきますと、「取引残高報告書」以外にも各種取引報告書や利金・分配金等のお知らせが電子交付の対象となります。

詳しいお手続きにつきましてはお取扱店にお問い合わせください。